Ba cá nhân bị phạt do vi phạm quy định CBTT khi giao dịch cổ phiếu CC4, NHP và PLC

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành các quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Đỗ Thu Hiền (địa chỉ: số 1 IF3, đường Thái Thịnh, quận Đống Đa, Hà Nội), bà Nguyễn Thu Hằng (địa chỉ: số 25 ngõ 8, phố Liễu Giai, phường Cống Vị, quận Ba Đình, Hà Nội) và ông Nguyễn Hà Trung (địa chỉ: Tổ 64, Yên Hòa, quận Cầu Giấy, Hà Nội).

Theo đó, bà Hằng bị phạt 60 triệu đồng do không công bố thông tin (CBTT) khi không còn là cổ đông lớn. Ngày 20/1, bà Hằng đã bán hơn 2,5 triệu cổ phiếu của Đầu tư và Xây dựng số 4 (UPCoM: CC4) dẫn đến khối lượng nắm giữ sau giao dịch giảm từ 2,5 triệu cổ phiếu (15,63%) xuống 0 cổ phiếu (0%), nhưng không CBTT.

Bà Hiền bị phạt 15 triệu đồng do CBTT không đúng thời hạn khi có sự thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết. Ngày 15/1, bà Hiền đã bán 270.000 cổ phiếu của Xuất nhập khẩu NHP (HNX: NHP) dẫn đến khối lượng nắm giữ sau giao dịch giảm từ hơn 2,05 triệu cổ phiếu (7,44%) xuống hơn 1,78 triệu cổ phiếu (6,46%), nhưng đến ngày 22/2 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được CBTT về thay đổi tỷ lệ sở hữu của bà Hiền.

Trong khi đó, ông Trung bị phạt 20 triệu đồng do CBTT không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Ông Nguyễn Hà Trung là Ủy viên Hội đồng quản trị Tổng Công ty Hóa dầu Petrolimex (HNX: PLC) đăng ký bán 40.000 cổ phiếu PLC từ ngày 5/1-28/1 (khớp bán 40.000 cổ phiếu vào ngày 5/1/2021), tuy nhiên đến ngày 15/1, HNX mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Trung.