Điện lực TKV và 2 cá nhân bị xử phạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Mới đây, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định xử phạt hành chính đối với Tổng Công ty Điện lực - TKV và 2 cá nhân là bà Đỗ Anh Thư, ông Lê Sỹ Hối do các vi phạm: giao dịch không đúng thời gian đăng ký, không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. 

Cụ thể, Tổng Công ty Điện lực - TKV bị phạt 25 triệu đồng. Tổng Công ty Điện lực – TKV, tổ chức liên quan đến ông Bùi Minh Tân - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Nhiệt điện Cẩm Phả-TKV (mã chứng khoán: NCP) đăng ký mua cổ phiếu NCP từ ngày 6/5/2020 đến ngày 4/6/2020.

Tuy nhiên, tới ngày 5/6/2020, TKV mới mua 36.300 cổ phiếu NCP, vượt quá thời gian đăng ký giao dịch theo công bố thông tin của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.

Bà Đỗ Anh Thư - Thư ký công ty của Ngân hàng thương mại cổ phần An Bình (mã chứng khoán: ABB) bị phạt 10 triệu đồng. Bà Thư thực hiện giao dịch bán cổ phiếu, giá trị 277 triệu đồng theo mệnh giá (tương ứng 27.700 cổ phiếu ABB) vào ngày 9/3/2021. Tuy nhiên, bà Đỗ Anh Thư không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Ngoài ra, ông Lê Sỹ Hối bị phạt 10 triệu đồng do không công bố thông tin về dự kiến giao dịch. Cụ thể, ngày 12/4/2021, ông Lê Sỹ Hối, người liên quan của bà Lê Cẩm Tú - Kế toán trưởng Ngân hàng TMCP Tiên Phong (mã chứng khoán: TPB) bán 20.000 cổ phiếu TPB (tương ứng 200 triệu đồng mệnh giá cổ phiếu TPB). Tuy nhiên, ông không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch này.