Mua không báo cáo, Chủ tịch CTCP Chứng khoán TP.HCM bị xử phạt

Trong ngày 4/10, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Quốc Huân (Johan Nyvene) - Chủ tịch HĐQT CTCP Chứng khoán TP.HCM (HSC, mã chứng khoán: HCM).

Chủ tịch CTCP Chứng khoán TP.HCM bị xử phạt 20 triệu đồng vì không công bố thông tin giao dịch. (Ảnh minh họa)

Cụ thể, ông Huân bị phạt 20 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Trong tháng 3 và tháng 4/2021, ông Huân đã thực hiện bán ra mỗi lần 20.000 cổ phiếu HCM, tổng cộng bán ra 40.000 cổ phiếu nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Ông Nguyễn Quốc Huân là Chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP Chứng khoán TP.HCM (mã chứng khoán: HCM) bán 20.000 cổ phiếu HCM (tương ứng 200.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu HCM) trong tháng 3/2021 và bán 20.000 cổ phiếu HCM (tương ứng 200.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu HCM) trong tháng 4/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).

CTCP Chứng khoán TP.HCM được thành lập ngày 23/04/2003 theo Giấy phép hoạt động số 4103001573/GPHĐKD của Sở Kế hoạch Đầu tư TP.HCM và Giấy phép thành lập và hoạt động số 11/UBCK-GPHĐKD ngày 29/04/2003 với vốn điều lệ ban đầu là 50 tỷ đồng.

Năm 2009, Chính thức niêm yết trên HOSE với mã cổ phiếu là HCM. Nâng cấp hệ thống giao dịch trực tuyến VI - Trade và ra mắt hệ thống giao dịch trực tuyến VIP - Trade, phiên bản cao cấp hơn với cổng thông tin giao dịch thời gian thực.

Tính theo giá bình quân khoảng 32.000 đồng/cp, ông Huân đã thu về khoảng 1,3 tỷ đồng từ các giao dịch bán cổ phiếu nói trên.

Ông Nguyễn Quốc Huân ngụ tại địa chỉ tại đường số 2, KDC Nam Long, phường Tân Thuận Đông, quận 7, TP.HCM. Ông có hai quốc tịch Mỹ và Việt Nam, tên tiếng Anh của ông là Johan Nyvene. Các tài khoản chứng khoán của ông tại Việt Nam được đăng ký dưới tên Nguyễn Quốc Huân.

Hiện nay ông Huân đang sở hữu hơn 1 triệu cổ phiếu HCM, tương đương 0,36% vốn điều lệ của Chứng khoán HSC.

Ông Nguyễn Quốc Huân được bầu làm Chủ tịch HĐQT của HSC từ tháng 4/2021. Trước đó, ông có 13 năm làm việc tại HSC ở các vị trí Tổng Giám đốc và thành viên HĐQT từ năm 2007 đến tháng 3/2020. Trước khi đến với HSC, ông từng là người thành lập và điều hành bộ phận dịch vụ chứng khoán của ngân hàng HSBC Việt Nam.

Cùng ngày, ông Mai Minh Huy, em rể của bà Hoàng Thị Kim Anh – Thành viên Ban Kiểm soát của CTCP Cơ điện và xây dựng Việt Nam (mã MCG-HOSE) bị phạt 80 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ông Huy đã mua 197.900 cổ phiếu MCG (trong đó: ngày 18/01/2021 mua 147.900 cổ phiếu MCG; ngày 19/01/2021 mua 50.000 cổ phiếu MCG, nhưng không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch.

Tương tự, ông Trần Văn Huấn người có liên quan đến ông Trần Văn Huyên, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư và phát triển điện Tây Bắc (mã NED-UpCoM) bị phạt tiền 22,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện đươc giao dịch.

Cụ thể: ông Huấn đăng ký mua 810.000 cổ phiếu NED từ ngày 29/10/2020 đến ngày 26/11/2020 (khớp lệnh 0 cổ phiếu); ngày 03/12/2020, HNX mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch của ông Trần Văn Huấn.

Ngoài ra, Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển TDT (Thái Nguyên) bị phạt 100 triệu đồng do không báo cáo theo quy định pháp luật.