Chứng khoán VPS vừa bị xử phạt 185 triệu đồng do loạt vi phạm

Ngày 15/9/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 677/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán VPS với số tiền tổng cộng 185 triệu đồng.

Theo đó, VPS bị phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Công ty cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Tại một số thời điểm, Công ty cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. 

chung-khoan-vps-vua-bi-xu-phat-185-trieu-dong-do-loat-vi-pham-1663397037.png
VPS vừa bị phạt 185 triệu đồng.

 

Bên cạnh đó, VPS còn bị phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP .

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Công ty bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Công ty bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký tại Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.

Link nội dung: https://biztoday.vn/chung-khoan-vps-vua-bi-xu-phat-185-trieu-dong-do-loat-vi-pham-377808.html