Nhiều công ty chứng khoán bị xử phạt vì lỗi cho vay tiền

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây thông báo Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán DSC (Mã DSC - UPCoM).

Cụ thể, Chứng khoán DSC đã vi phạm quy định về hạn chế cho vay (cho vay đối với Thành viên HĐQT tại các ngày 17/8/2020, 20/8/2020, 28/10/2020, 30/10/2020 và 1/2/2021).

Đáng nói, UBCKNN cũng áp dụng tăng nặng tình tiết do công ty đã vi phạm nhiều lần.

Theo đó, công ty bị xử phạt hành chính số tiền 175 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực từ ngày 4/10/2022.

Đáng nói, thời gian gần đây, loạt công ty chứng khoán đã bị UBCKNN "gõ đầu" liên quan đến các vi phạm hành chính khi cho vay.

Mới nhất ngày 7/10, UBCKNN đã ra Quyết định xử phạt hành chính 60 triệu đồng đối với CTCP Chứng khoán VNDirect (Mã VND - HOSE) do công ty vi phạm quy định về chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ.

Cụ thể, ngày 2/10/2020, VND đã dùng 1.078.500 cổ phiếu Thaiholdings (THD) trên mỗi tài khoản giao dịch số 021C297143 đứng tên Đinh Thị Thanh Loan, 021C297144 đứng tên Nguyễn Thị Nga, 021C297138 đứng tên Nguyễn Thị Hương, 021C297139 đứng tên Hà Thanh Hương làm tài sản đảm bảo, giải ngân cho vay đối với 4 tài khoản trên (6.035.603.500 đồng đối với mỗi tài khoản) trong khi tại thời điểm này, cổ phiếu THD không thuộc danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ (đến ngày 2/10/2020 cổ phiếu THD có thời gian niêm yết chưa đủ 6 tháng tính từ ngày giao dịch đầu tiên 19/6/2020).

Đáng chú ý đây là thời điểm ngay trước khi cổ phiếu THD có đà tăng sốc từ vùng 19.000 đồng/cổ phiếu lên hơn 200.000 đồng/cp chỉ trong chưa đầy nửa năm. Sau đó, mã này tiếp tục thăng hoa và đạt đỉnh 277.xxx đồng vào đầu năm 2022 trước khi rơi tự do về vùng 3x.000 đồng hiện tại.

Liên quan đến những vi phạm về việc cung margin, hồi đầu tháng 9/2022, 2 công ty chứng khoán là VPS và ORS cũng đã bị UBCKNN xử phạt hành chính do cấp margin vượt hạn mức.