Theo đó, ngày 16/9/2022, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 698/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Everest số tiền 400 triệu đồng.
Cụ thể, phạt tiền 250 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được.
Chứng khoán Everest tiếp tục bị phạt tiền 150 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch.
Căn cứ kết quả kiểm tra, EVS đã báo cáo sai lệch về khối lượng trái phiếu CĐMĐ chào bán thành công do EVS làm đại lý phát hành và phương thức phát hành của trái phiếu CĐMĐ.
Cùng ngày, UBCKNN cũng xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán An Bình số tiền 310 triệu đồng.
Cụ thể, phạt tiền 250 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được.
Ngoài ra, Chứng khoán An Bình còn bị phạt tiền 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Công ty báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội không đúng thời hạn đối với các tài liệu của kỳ báo cáo quý 4/2021 và kỳ báo cáo năm 2021, bao gồm: Báo cáo số lượng nhà đầu tư sở hữu trái phiếu doanh nghiệp trên từng tổ chức lưu ký; Báo cáo tình hình thanh toán gốc/lãi trái phiếu trong kỳ; Báo cáo số lượng tổ chức phát hành đăng ký trái phiếu và khối lượng trái phiếu đăng ký, lưu ký trong kỳ; Báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.
Trước đó, ngày 15/9/2022, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 677/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần chứng khoán VPS (địa chỉ: 65 Cảm hội, Quận Hai Bà Trưng, Hà Nội) số tiền 185 triệu đồng, cụ thể:
Phạt tiền 125.000.000 đồng (Một trăm hai mươi lăm triệu đồng) do công ty cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng (Tại một số thời điểm, Công ty cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng).
Phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) vì công ty bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán (Công ty bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký tại Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng)
