Thứ nhất, BVIM bị phạt 85 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do công ty không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Cụ thể, BVIM không công bố thông tin (CBTT) trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trên website của Công ty về việc họp Đại hội đồng cổ đông bất thường năm 2021; CBTT không đúng thời hạn về việc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021.
Quyết định xử phạt Công ty Cổ phần Quản lý quỹ BVIM. (Nguồn ảnh: ssc.gov.vn)
Thứ hai, BVIM bị phạt tiếp 60 triệu đồng do không ban hành đầy đủ các quy trình nội bộ, quy trình nghiệp vụ theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 26 và điểm a khoản 1 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Cụ thể, BVIM không ban hành quy trình tư vấn đầu tư chứng khoán; sổ tay định giá; quy trình về điều kiện, trình tự, thủ tục triệu tập, thể thức tiến hành họp và thông qua Quyết định tại Đại hội nhà đầu tư áp dụng chung cho các quỹ, Đại hội đồng cổ đông công ty đầu tư chứng khoán.
Tổng cộng số tiền mà BVIM đã bị UBCKNN xử phạt là 145 triệu đồng.
Trước đó, một loạt công ty lĩnh vực quản lý quỹ bị UBCKNN xử phạt như: Công ty Trách nhiệm hữu hạn quản lý quỹ Eastspring Investments bị phạt 210 triệu đồng; Công ty cổ phần quản lý quỹ Hợp Lực cũng bị UBCKNN phạt 120 triệu đồng; Công ty cổ phần Quản lý quỹ Pavo Capital bị phạt tiền 85 triệu đồng; Công ty cổ phần Quản lý quỹ VinaCapital bị phạt 60 triệu đồng
Công ty cổ phần quản lý quỹ BVIM, địa chỉ trụ sở chính tại tầng 18 Tòa nhà VCCI, số 9 Đào Duy Anh, phường Phương Mai, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội. BVIM có vốn điều lệ 25 tỷ đồng, và hoạt động trong lĩnh vực quản lý quỹ. Người đại diện theo pháp luật là bà Nguyễn Thái Hà giữ vị trí tổng giám đốc trong công ty.
