UBCKNN vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Tập đoàn Dược Bảo Châu với số tiền là 350 triệu đồng. Lý do là công ty này đăng ký công ty đại chúng với UBCKNN ngày 18-6-2019, nhưng đến nay chưa đưa chứng khoán vào niêm yết/đăng ký giao dịch chứng khoán.
Bên cạnh đó, UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Simco Sông Đà (mã Ck: SDA), tổng số tiền phạt lên tới 185 triệu đồng.
Trong đó, phạt 60 triệu đồng do công ty công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật và phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch với người quản lý doanh nghiệp.
Theo báo cáo tài chính bán niên năm 2021 đã soát xét, công ty cho vay ngắn hạn đối với ông Vũ Đức Quân - Thành viên Hội đồng quản trị số tiền 16,023 tỉ đồng, tuy nhiên giao dịch này chưa được Đại hội đồng cổ đông công ty thông qua.
Tương tự, Thanh tra UBCKNN ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Phân bón Miền Nam (mã Ck: SFG). Theo đó, SFG bị phạt 85 triệu đồng do không công bố thông tin theo quy định pháp luật.
Cụ thể, SFG không công bố thông tin về việc ký hợp đồng kiểm toán Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2019, thông tin về việc ký hợp đồng kiểm toán BCTC năm 2020…
UBCKNN cũng xử phạt vi phạm hành chính 80 triệu đồng đối với Công ty cổ phần cấp nước Điện Biên, do thực hiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ nhưng không đăng ký với UBCKNN.
Cụ thể, năm 2020, Công ty CP Cấp nước Điện Biên chào bán cổ phiếu riêng lẻ tăng vốn điều lệ thêm hơn 6,4 tỉ đồng cho 1 cổ đông theo Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020 ngày 5-6-2020 nhưng không nộp hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ với UBCKNN.
Do đó, UBCKNN yêu cầu Công ty phải thu hồi cổ phiếu đã chào bán, phát hành và phải hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua cổ phiếu hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn cho nhà đầu tư.
